應(yīng)用場景
針對特定商務(wù)活動中產(chǎn)生的風(fēng)險、問題的處理以及潛在商業(yè)風(fēng)險控制的服務(wù)。
服務(wù)內(nèi)容
1.現(xiàn)有/潛在合作伙伴盡職調(diào)查（企業(yè)）
1）企業(yè)基本情況
• 企業(yè)結(jié)構(gòu)
• 企業(yè)所有權(quán)
• 相關(guān)企業(yè)歷史和背景
• 業(yè)內(nèi)名聲
• 以往海外業(yè)務(wù)記錄
2）人力資源
• 高管背景，性格，誠信等
• 職業(yè)經(jīng)理人和專業(yè)顧問背景
• 相關(guān)勞動問題
• 大股東或主要管理人員是否在其他公司還擁有所有權(quán)或其他管理職務(wù)
3）法務(wù)
• 企業(yè)及相關(guān)公司投訴記錄
• 政界聯(lián)系和影響
• 特殊法律關(guān)系可能對委托方產(chǎn)生正面和負(fù)面影響
• 收受賄賂隱患
• 可能對并購產(chǎn)生影響的管理方式
• 環(huán)境和社會責(zé)任
4）財務(wù)情況
• 官方渠道取得的資產(chǎn)債務(wù)和損益信息
• 財務(wù)風(fēng)險
• 公司資產(chǎn)：辦公樓，車間及設(shè)備按揭等
5）研發(fā)
• 目標(biāo)公司研究開發(fā)
• 因產(chǎn)品質(zhì)量引起的訴訟或糾紛
• 獲得的證書和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
• 供應(yīng)鏈和供應(yīng)管理
6）產(chǎn)品
• 主要生產(chǎn)線
• 公司主營業(yè)務(wù)
• 主要客戶群/主要上游下游企業(yè)
7）企業(yè)管理
• 管理風(fēng)格
• 經(jīng)營策略/商業(yè)原則
8）法規(guī)遵守
• 當(dāng)?shù)胤▌?wù)監(jiān)管和管理部門記錄
• 已獲得的產(chǎn)業(yè)資格
• 當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)政策
9）政府關(guān)系背景
• 目標(biāo)公司是否有項目得到當(dāng)?shù)卣С?/p>
• 目標(biāo)公司當(dāng)?shù)卣?官員背景/特殊關(guān)系
2.侵權(quán)調(diào)查與取證（企業(yè)）
1）調(diào)查
• 確認(rèn)侵權(quán)事實 （是否經(jīng)營侵權(quán)品，經(jīng)營的具體模式-生產(chǎn)/銷售）
• 評估侵權(quán)損害程度（目標(biāo)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模，侵權(quán)品經(jīng)營規(guī)模），為客戶后續(xù)經(jīng)濟(jì)索賠提供參考
2）取證
• 公證購買樣品
• 公證取得相關(guān)產(chǎn)品照片/視頻（必要情況的錄音公證）
3.雇傭前審查（個人）
1）學(xué)業(yè)表現(xiàn)
2）身份證號碼和居住地
3）犯罪/刑事訴訟記錄
4）風(fēng)評情況
5）職業(yè)軌跡
6）信用記錄
4.員工不當(dāng)行為調(diào)查（個人）
1）不正當(dāng)行為包括
• 騷擾、歧視、貪污、賄賂、欺詐、職務(wù)侵占、侵犯商業(yè)秘密、私自經(jīng)營利益沖突業(yè)務(wù)、離職員工違反競業(yè)禁止協(xié)議、其他違反公司制度的行為等
2）工作場所調(diào)查流程
1、接受正式申訴：
明確工作場所調(diào)查主體及授權(quán)范圍
2、提交調(diào)查方案：
調(diào)查目的、需訪談人、需調(diào)查原始文件等
3、聯(lián)系人安排：
訪談日期、地點(diǎn)、次數(shù)，獲得所需文件方法
4、進(jìn)行訪談核查內(nèi)容
5、制作調(diào)查報告：
調(diào)查發(fā)現(xiàn)（即調(diào)查結(jié)果，是否該指控有證據(jù)支持）; 建議（根據(jù)被指控內(nèi)容提供恰當(dāng)?shù)拇胧┙ㄗh）
工作流程
執(zhí)行方法
有經(jīng)驗的領(lǐng)域（行業(yè)）
醫(yī)藥與保健
• 成藥
• 藥物有效成分/中間體
• 醫(yī)療器械
• 保健品
工業(yè)產(chǎn)品
• 五金工具
• 建筑材料
• 工業(yè)氣體產(chǎn)品
• 聚乙烯產(chǎn)品
• 電信電纜與耗材
電力 & 能源
• 核電
• 水電
• 光伏發(fā)電
• 風(fēng)電
• 火電
現(xiàn)代服務(wù)業(yè)
• 快遞
• IT軟件設(shè)計
電子與半導(dǎo)體
• 集成電路
• 自動化
• 硅片
• 手機(jī)
• 儀器
機(jī)械
• 鍋爐與發(fā)電機(jī)
• 制冷系統(tǒng)
• 生產(chǎn)設(shè)備和模塊，如伺服系統(tǒng)
• 包裝機(jī)械
其他行業(yè)
• 快消
• 酒店餐飲業(yè)
• 汽車行業(yè)
主要客戶
超過90%的客戶是外國公司。絕大多主要是跨國企業(yè)或者跨國企業(yè)在華分支機(jī)構(gòu)。
絕大部分客戶屬于制造行業(yè)。
案例
1.嫌疑目標(biāo)汽車安全帶侵權(quán)調(diào)查取證
項目背景
客戶為瑞典一家汽車電子安全系統(tǒng)，在中國市場發(fā)現(xiàn)疑似侵權(quán)汽車安全帶產(chǎn)品，通過樣品購買已確定生產(chǎn)廠商，需通過調(diào)查了解該廠商的侵權(quán)品的經(jīng)營情況，并固定侵權(quán)證據(jù)，為后續(xù)訴訟提供依據(jù)和支持。
項目概況
• 新諍信調(diào)查員通過對目標(biāo)公司的實地調(diào)查，掌握該公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)侵權(quán)品生產(chǎn)、銷售情況。
• 新諍信調(diào)查員通過公證購買獲得目標(biāo)公司經(jīng)營侵權(quán)產(chǎn)品的證據(jù)。
項目后續(xù)
客戶向該公司發(fā)送警告信，一年之后新諍信再次對目標(biāo)進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司仍經(jīng)營侵權(quán)產(chǎn)品，再次對目標(biāo)進(jìn)行公證購買。
調(diào)研結(jié)果
交付調(diào)查報告和公證封存樣品和公證書。